نبذة عن الوظيفة:

• نبحث عن مدير امتثال حاد، نشط، ومتمكن من التكنولوجيا لدعم إطار الامتثال والحوكمة لمستشار استثماري مسجل لدى SEBI يعمل عبر منصة رقمية/تكنولوجيا مالية. ستضمن هذه الوظيفة الالتزام باللوائح، والتحكم في المخاطر، وتقديم خدمات استشارية استثمارية آلية أو بمساعدة مستشار، وفقًا لمعايير SEBI وأفضل الممارسات في التكنولوجيا المالية.

وصف الوظيفة:

• الامتثال والرقابة التنظيمية:
• ضمان الامتثال للوائح SEBI (مستشاري الاستثمار) لعام 2013، بما في ذلك معايير الإفصاح، ومعايير الملاءمة، وتقييم المخاطر، والتزامات الإبلاغ.
• مراقبة الامتثال للمنشورات المتعلقة بنماذج الاستشارات الآلية، والنصائح الآلية، وخصوصية البيانات، والانضمام الرقمي.
• إدارة تقديمات SEBI الدورية والمبنية على الأحداث، بما في ذلك التدقيقات السنوية وشهادات الامتثال.
• الامتثال التشغيلي في سياق رقمي:
• تنفيذ ومراقبة فحوصات الامتثال على تدفق الانضمام للمنصة التكنولوجية المالية، بما في ذلك KYC الرقمي، وموافقة العملاء، ووحدات الاتفاق.
• ضمان أن خوارزميات النصائح الآلية تتوافق مع إرشادات SEBI بشأن الملاءمة وتقييم المخاطر.
• التعاون مع فرق المنتجات والهندسة لدمج ضوابط الامتثال في الأنظمة الخلفية وتجارب واجهة المستخدم/تجربة المستخدم.
• تطوير السياسات والحوكمة:
• المساعدة في صياغة وصيانة أدلة الامتثال، وسياسات مكافحة غسل الأموال/اعرف عميلك، وسياسات خصوصية البيانات، والإفصاحات على المنصة.
• ضمان الوضوح والامتثال في جميع الاتصالات الرقمية: الإفصاحات على الموقع، محتوى التطبيق، الإشعارات، الرسائل الإلكترونية، المنشورات على وسائل التواصل الاجتماعي، إلخ.
• التواصل مع العملاء ومراجعة الوثائق:
• مراجعة النصائح الاستثمارية، والاتفاقيات مع العملاء، والخطط المالية، والاتصالات لضمان الامتثال التنظيمي.
• ضمان الإفصاحات في الوقت المناسب للعملاء بشأن تضارب المصالح، والرسوم، والارتباطات، وعوامل المخاطر.
• التدقيق الداخلي وإدارة المخاطر:
• المساعدة في التحضير والرد على تفتيشات SEBI والتدقيقات الداخلية.
• الحفاظ على السجلات وفقًا للإرشادات التنظيمية (حد أدنى 5 سنوات).
• إجراء تقييمات دورية للمخاطر وفحوصات الامتثال عبر الأقسام.
• التدريب والتوعية:
• إجراء تدريب للفرق متعددة الوظائف (خاصة التقنية، والمنتجات، والمبيعات) لزيادة الوعي بقواعد SEBI ومسؤوليات الامتثال للمنصة. المساعدة في التحضير لتفتيشات SEBI، والتدقيقات التقنية، ومراجعات الحوكمة الداخلية.

مواصفات الوظيفة:

• درجة بكاليوس أو ماجستير في القانون، أو المالية، أو المحاسبة، أو إدارة الأعمال.
• 2-5 سنوات من الخبرة ذات الصلة في الامتثال، أو الأدوار القانونية، أو التنظيمية، ويفضل أن تكون في كيانات خاضعة لرقابة SEBI.
• معرفة عملية بلوائح SEBI IA، وSEBI LODR، وإرشادات مكافحة غسل الأموال، والمنشورات المتعلقة بـ RIA.
• الاطلاع على عمليات التدقيق وأنظمة SEBI عبر الإنترنت (SCORES، بوابة وسطاء SEBI، إلخ).
• الشهادات المفضلة: NISM-Series-X-A و/أو X-B: مستشار استثماري (المستوى 1 و2) – إلزامية للأدوار التي تتعامل مع العملاء، موصى بها بشدة لموظفي الامتثال.
• سكرتير الشركة (CS) أو LL.B.، CA، أو CFA – مفضل.